云南首例券商破产案云南证券巨亏7.9亿始末
作为云南本土的证券公司，云南证券有限责任公司申请破产，成为云南首家申请破产的证券公司。“云南证券”的破产在云南证券业引起了不小的震动。辛苦经营了16年的“云南证券”如何从鼎盛走向衰败？日前记者对各方面进行了走访，了解了“云南证券”的兴衰始末。
责令关闭资金缺口2.1亿余元
云南证券有限责任公司（以下简称“云南证券”）的前身是云南省证券公司，是1988年10月由中国人民银行和中国人民银行云南省分行各拨付500万元资本金成立的证券公司。1996年云南省证券公司与人民银行脱钩，转制设立为有限责任公司，由中国烟草总公司云南公司等12家单位持股。
“云南证券”在经营过程中共设立了11个证券营业部，其中云南省内9个，上海、深圳各1个，另有7个证券服务部。“云南证券”在全国证券市场占有一席之地。
然而2009年4月，走过16个春秋的“云南证券”，却因挪用客户交易结算资金被中国证监会立案稽查。同时，中国证监会指定太平洋证券有限责任公司托管“云南证券”所属证券营业部及相关经纪业务部门。
中国证监会经调查发现，截至2009年3月31日，“云南证券”公司总部及下属5个营业部因挪用及其他原因，形成客户交易结算资金缺口达2.1亿余元。
鉴于“云南证券”经营过程中严重违法，且资不抵债，不再具备继续经营的条件，2009年6月1日中国证监会作出行政处罚决定：取消“云南证券”的证券业务许可，并责令关闭。
同时，相关责任人也受到了处罚，截止2009年8月，“云南证券”的经纪业务客户已转移到太平洋证券有限责任公司。
资不抵债累计亏损达7.9亿元
鉴于“云南证券”的特殊性，国务院、中国证监会和云南省委、省政府对“云南证券”的风险处置工作高度重视。2009年6月，省政府成立了“云南证券”清算组筹备组，主要开展关闭期间的风险防范及清算工作的筹备。根据国务院的批示，2009年12月10日省政府指定成立了云南证券有限责任公司清算组，全面开展对“云南证券”的行政清算。
清算小组在积极进行清理、清算工作的同时，也加大资产保全力度，重视“云南证券”资产的追回和返回工作。
2009年3月上旬，长沙衡阳铁路运输法院强行扣划了“云南证券”在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算备付金账户上的股民保证金4757.4万元，云南省委、省政府得知后，多次作了重要批示，要求坚决依法追回被违法错划的股民保证金。
同时，省政府及时向国务院反映这一情况，2009年8月9日，最高人民法院召开了有关各方参加的协调会，在深入查证和听证各方陈述基础上，最终认定了“云南证券”被衡铁法院强行扣划的4757.4万元资金纯属股民保证金，并责令执行法院纠正错误，将被非法划走的股民保证金连同利息共计4774.6万元如数归还“云南证券”。
在清算过程中，“云南证券”清算组委托了云南亚太会计师事务所有限公司进行审计。云南亚太会计师事务所有限公司出具的审计报告表明：截至2009年5月30日，公司资产总额为10亿余元，负债总额为16亿余元，资不抵债总额为6亿余元，累计亏损达7.9亿余元，资产负债率为161.28%。这个审计结论表明，“云南证券”已严重资不抵债，只有通过破产来清偿债务。
4大原因导致由盛而衰
曾经繁荣一时的“云南证券”到底为何从鼎盛走向衰败？根据有关方面的调查，导致其破产的原因主要有4个方面。
首先，1993年6月、1994年9月，“云南证券”将深圳、上海证券营业部承包给他人，1994年11月与他人合作经营天津、西安证券交易中心席位。当时承包方利用营业部具备独立的法人资格，通过场内、场外证券回购形成了大量债务。1995年，根据央行的有关规定，“云南证券”深圳、上海证券营业部的法人资格被取消，而这些债务全部转由公司法人一肩承担，这笔突如其来的债务让“云南证券”举步维艰。
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